京商流通字〔2022〕8號
各區(qū)商務(wù)局、北京拍賣行業(yè)協(xié)會、各拍賣企業(yè)：
依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范拍賣企業(yè)經(jīng)營行為，加強對拍賣企業(yè)的監(jiān)督管理，促進我市拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展，我局將于2022年4月15日至8月26日對本市拍賣企業(yè)進行2021年度核查，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、核查對象
（一）自領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》之日起至2021年6月30日前，營業(yè)時間滿6個月的本市拍賣企業(yè)及分支機構(gòu)（以下簡稱“拍賣企業(yè)”）。
2018年至2020年連續(xù)三年核查結(jié)果均為合格且無違法違規(guī)處罰的企業(yè)可列為“免檢”企業(yè)（僅核查企業(yè)在“北京拍賣網(wǎng)”報送的經(jīng)營情況）。
（二）2021年7月1日后領(lǐng)取拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書的拍賣企業(yè)不參加本次年度核查，只需將2021年度拍賣企業(yè)經(jīng)營情況表電子版上傳至“北京拍賣網(wǎng)”。
二、核查內(nèi)容
（一）拍賣企業(yè)設(shè)立變更情況
1.拍賣企業(yè)是否具備《中華人民共和國拍賣法》和商務(wù)部《拍賣管理辦法》規(guī)定的設(shè)立條件，包括具備企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書、拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡、經(jīng)營場所等設(shè)立條件。
2.拍賣企業(yè)變更企業(yè)名稱、經(jīng)營地址、法定代表人、注冊資本、股權(quán)、經(jīng)營范圍等是否及時辦理相關(guān)變更手續(xù)是否符合規(guī)定條件。
（二）拍賣企業(yè)經(jīng)營情況
1.拍賣企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可后，是否存在連續(xù)6個月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明情況。
2.有無出租、轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書；拍賣業(yè)務(wù)范圍是否超出拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書上的經(jīng)營范圍；拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書有效期到期后是否辦理延期；有無與競買人惡意串通，違規(guī)發(fā)布拍賣公告，對拍賣標(biāo)的進行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟損失；企業(yè)在無拍賣師注冊執(zhí)業(yè)情況下，是否存在未經(jīng)拍賣師注冊單位同意、未依法注冊的拍賣師或其他人員充當(dāng)拍賣師主持拍賣活動；有無通過給予委托人回扣等手段進行不正當(dāng)競爭以及其他違反法律法規(guī)的行為。
（三）拍賣企業(yè)報送經(jīng)營月報情況
是否按時、準(zhǔn)確在北京拍賣網(wǎng)、全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)填報相關(guān)數(shù)據(jù)。
三、拍賣企業(yè)應(yīng)提交的材料
（一）拍賣企業(yè)年度核查報告書（見附件1）。
（二）《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件，《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》（正、副本原件及復(fù)印件）。
（三）在本拍賣企業(yè)注冊的全部拍賣師《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和有效期內(nèi)《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》復(fù)印件。
（四）2021年度拍賣企業(yè)經(jīng)營情況表（根據(jù)企業(yè)在“北京拍賣網(wǎng)（http://www.bjpm.org）”填報的月報數(shù)據(jù)自動生成）。
（五）按2021年上半年和下半年，分別提交一份拍賣會公告或增值稅稅款繳款書復(fù)印件，如使用網(wǎng)絡(luò)公告需提供帶有網(wǎng)址的截圖頁面。
（六）拍賣企業(yè)非法集資風(fēng)險排查自查情況表（見附件2）。
拍賣企業(yè)應(yīng)確保材料真實準(zhǔn)確，每頁均需加蓋企業(yè)公章，電子版上傳至“北京拍賣網(wǎng)”（注：此事項為全程網(wǎng)辦，系統(tǒng)中上傳即可，無需提交紙質(zhì)版材料）。待市商務(wù)局發(fā)布拍賣企業(yè)年度核查結(jié)果公告后，核查通過的企業(yè)將《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》副本原件快遞或現(xiàn)場提交至北京拍賣行業(yè)協(xié)會（地址：北京市西城區(qū)蓮花池東路丙一號三層312室），由協(xié)會加蓋年度核查專用章。材料如有不實，產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由企業(yè)自行承擔(dān)。
四、核查方式
（一）企業(yè)自查（4月15日-4月25日）
各拍賣企業(yè)按照要求進行內(nèi)部自查，于4月25日前將年度核查材料電子版上傳至“北京拍賣網(wǎng)”（注：此事項為全程網(wǎng)辦，系統(tǒng)中上傳即可，無需提交紙質(zhì)版材料）。北京拍賣網(wǎng)技術(shù)支持電話：(010)57327570。自查期間，北京拍賣行業(yè)協(xié)會要聯(lián)合北京拍賣網(wǎng)技術(shù)支持單位組織好核查宣傳、培訓(xùn)等相關(guān)工作。
拍賣企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可后連續(xù)6個月未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明，擬繼續(xù)從事拍賣業(yè)務(wù)的，應(yīng)書面詳細說明理由，加蓋企業(yè)公章并經(jīng)企業(yè)法定代表人簽字同意，連同年度核查材料電子版上傳至“北京拍賣網(wǎng)”初審，我局審核后確定處理意見。擬不再繼續(xù)開展拍賣業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)向注冊地所在區(qū)商務(wù)主管部門提交不參加2021年度拍賣核查的說明（加蓋公章并經(jīng)企業(yè)法定代表人簽字同意），并按“企業(yè)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可（注銷審批）”流程同步辦理拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書注銷手續(xù)。北京拍賣行業(yè)協(xié)會對相關(guān)材料協(xié)助企業(yè)申報。
（二）各區(qū)商務(wù)主管部門初審（4月26日-6月25日）
各區(qū)商務(wù)局對企業(yè)網(wǎng)上核查材料進行初審（對需修改材料的拍賣企業(yè)，區(qū)商務(wù)局將指明具體問題并在“北京拍賣網(wǎng)”上將材料電子版退回，拍賣企業(yè)需在退回后及時進行修改和上傳），初審?fù)ㄟ^后網(wǎng)上提交至市商務(wù)局核查，并于6月25日前將本區(qū)年度核查工作情況報告送至豐臺區(qū)西三環(huán)南路1號北京市政務(wù)服務(wù)中心二層A區(qū)（市商務(wù)局）。
（三）市商務(wù)局核查（6月26日-8月26日）
市商務(wù)局對區(qū)商務(wù)局初審合格的拍賣企業(yè)進行核查，核查方式除網(wǎng)上核查企業(yè)提供的材料外，還將聯(lián)合區(qū)商務(wù)局、北京拍賣行業(yè)協(xié)會對企業(yè)進行現(xiàn)場核查，2020年度無故不參加核查或核查不合格的企業(yè)將被列為現(xiàn)場核查重點對象。對核查合格的拍賣企業(yè)，在《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》副本上加蓋“北京拍賣企業(yè)年度核查專用章”;對核查不合格的拍賣企業(yè)，依法責(zé)令限期整改或撤銷拍賣經(jīng)營許可業(yè)務(wù)。核查結(jié)果向社會公告。
五、核查結(jié)果處理
（一）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，將責(zé)令企業(yè)限期整改，整改無效或拒不整改的，為年度核查不合格：
1.報送的年度核查材料不合格的；
2.未按期向北京拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)和全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)報送企業(yè)經(jīng)營情況或填報內(nèi)容不屬實的；
3.不符合所批準(zhǔn)的經(jīng)營方式和經(jīng)營范圍的；
4.雇傭未經(jīng)拍賣師注冊單位同意、未依法注冊的拍賣師或其他人員充當(dāng)拍賣師主持拍賣活動的；
5.被市場監(jiān)督管理部門列入經(jīng)營異常目錄的。
（二）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，為年度核查不合格：
1.逾期不參加年度核查，且未提供因不可抗力造成的原因說明的；
2.虛報、瞞報年度核查內(nèi)容的；
3.出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)的。
（三）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，將收回或強制注銷企業(yè)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書：
1.成立后六個月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的；
2.拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)，由有關(guān)部門依法注銷的；
3.無拍賣師在企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)的；
4.上年度核查中被列為不合格的企業(yè)，核查時未進行相應(yīng)整改的。
（四）有其他違規(guī)行為的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行處理、處罰。
六、有關(guān)要求
（一）各拍賣企業(yè)報送的材料必須真實、準(zhǔn)確、完整，并要在規(guī)定的時間內(nèi)報送年度核查材料，逾期不報送材料者將視為自動放棄拍賣經(jīng)營資格，并列為年度核查不合格企業(yè)。
（二）負責(zé)核查的工作人員要對企業(yè)報送材料進行嚴(yán)格審核，逐一對照核查內(nèi)容,認真進行核實檢查。發(fā)現(xiàn)材料不符合要求的，隨時要求企業(yè)補正和說明。有疑問的要深入進行核查，必要時約談企業(yè)負責(zé)人或深入企業(yè)現(xiàn)場核查，切實把年度核查作為規(guī)范行業(yè)發(fā)展的重要舉措。
特此通知。
聯(lián)系方式：市商務(wù)局流通發(fā)展處：55579418；
市商務(wù)局行政審批服務(wù)中心：89150496；
北京拍賣行業(yè)協(xié)會：68334469；
北京拍賣網(wǎng)技術(shù)支持電話：57327570。
當(dāng)前位置：