關(guān)于開展2024年度拍賣企業(yè)核查工作的通知
發(fā)布時間：2025-02-27 信息提供：流通發(fā)展處
各區(qū)商務局，北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)商務金融局，市拍賣行業(yè)協(xié)會，各拍賣企業(yè)：
為規(guī)范拍賣經(jīng)營行為，加強拍賣監(jiān)督管理，促進我市拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》、商務部《拍賣管理辦法》等規(guī)定，我局將于2025年2月27日至5月26日開展2024年度核查（以下簡稱核查）工作。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、核查對象
（一）自領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營批準證書》之日起至2024年6月30日前，營業(yè)時間滿6個月的本市拍賣企業(yè)及分支機構(gòu)（以下簡稱“拍賣企業(yè)”）。
2021年至2023年，連續(xù)三年核查結(jié)果合格且無違法違規(guī)處罰的企業(yè)可列為“免檢”企業(yè)（企業(yè)需提出核查申請，上傳2024年度拍賣企業(yè)經(jīng)營情況表）。
（二）2024年7月1日后領(lǐng)取拍賣經(jīng)營批準證書拍賣企業(yè)不參加本次核查，只需按時完成月度數(shù)據(jù)報送。
二、核查內(nèi)容
（一）拍賣企業(yè)設(shè)立變更情況
1.拍賣企業(yè)是否具備《中華人民共和國拍賣法》和商務部《拍賣管理辦法》規(guī)定的設(shè)立條件，包括具備企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、拍賣經(jīng)營批準證書、拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡、經(jīng)營場所等設(shè)立條件。
2.拍賣企業(yè)變更企業(yè)名稱、經(jīng)營地址、法定代表人、注冊資本、股權(quán)、經(jīng)營范圍等是否及時辦理相關(guān)變更手續(xù)是否符合規(guī)定條件。
（二）拍賣企業(yè)經(jīng)營情況
1.拍賣企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務許可后，是否存在連續(xù)6個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明情況。
2.有無出租、轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營批準證書；拍賣業(yè)務范圍是否超出拍賣經(jīng)營批準證書上的經(jīng)營范圍；拍賣經(jīng)營批準證書有效期到期后是否辦理延期；有無與競買人惡意串通，違規(guī)發(fā)布拍賣公告，對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟損失；企業(yè)在無拍賣師注冊執(zhí)業(yè)情況下，是否存在未經(jīng)拍賣師注冊單位同意、未依法注冊的拍賣師或其他人員充當拍賣師主持拍賣活動；有無通過給予委托人回扣等手段進行不正當競爭以及其他違反法律法規(guī)的行為。
（三）拍賣企業(yè)報送經(jīng)營月報情況
是否按時、準確在北京拍賣網(wǎng)、全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)填報相關(guān)數(shù)據(jù)。
三、核查材料
（一）拍賣企業(yè)年度核查報告書（見附件1）。
（二）《營業(yè)執(zhí)照》復印件，《拍賣經(jīng)營批準證書》（正、副本原件及復印件）。
（三）在本拍賣企業(yè)注冊的全部拍賣師《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和2024、2025年度有效期內(nèi)《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》復印件。
（四）2024年度拍賣企業(yè)經(jīng)營情況表（根據(jù)企業(yè)在“北京拍賣網(wǎng)”填報月報數(shù)據(jù)自動生成）。
（五）按2024年上半年和下半年，分別提交一份完整清晰的拍賣會公告或增值稅稅款繳款書復印件，如使用網(wǎng)絡公告需提供帶有網(wǎng)址的截圖頁面。
（六）拍賣企業(yè)非法集資風險排查自查情況表（見附件2）。
拍賣企業(yè)應確保材料真實準確，每頁均需加蓋企業(yè)公章，電子版上傳至北京拍賣網(wǎng)（注：此事項為全程網(wǎng)辦，系統(tǒng)中上傳即可，無需提交紙質(zhì)版材料。北京拍賣網(wǎng)網(wǎng)址：http://103.83.45.67）。材料如有不實，產(chǎn)生的一切法律責任由企業(yè)自行承擔。
四、核查方式
（一）企業(yè)自查（2月27日—3月12日）
各拍賣企業(yè)按照要求進行內(nèi)部自查，于3月12日前將年度核查材料電子版上傳至“北京拍賣網(wǎng)”（注：此事項為全程網(wǎng)辦，系統(tǒng)中上傳即可，無需提交紙質(zhì)版材料。北京拍賣網(wǎng)網(wǎng)址：http://103.83.45.67,技術(shù)支持電話：(010)-57327570)。自查期間，北京拍賣行業(yè)協(xié)會要聯(lián)合北京拍賣網(wǎng)技術(shù)支持單位組織好核查宣傳等相關(guān)工作。
擬不再繼續(xù)開展拍賣業(yè)務的企業(yè)，應向注冊地所在區(qū)商務主管部門提交不參加2024年度拍賣核查的說明（加蓋公章并經(jīng)企業(yè)法定代表人簽字同意），并按“企業(yè)申請從事拍賣業(yè)務的終止”流程同步辦理拍賣經(jīng)營批準證書注銷手續(xù)。北京拍賣行業(yè)協(xié)會對相關(guān)材料協(xié)助企業(yè)申報。
（二）各區(qū)商務主管部門初審（3月13日—4月23日）
各區(qū)商務局、北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)商務金融局對企業(yè)網(wǎng)上核查材料進行初審（對需修改材料的拍賣企業(yè)，區(qū)商務局、北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)商務金融局將指明具體問題并在“北京拍賣網(wǎng)”上將材料電子版退回，拍賣企業(yè)需在退回后及時進行修改和上傳），初審通過后網(wǎng)上提交至市商務局核查，并于4月30日前將本區(qū)年度核查工作情況報告送至豐臺區(qū)西三環(huán)南路1號北京市政務服務中心二層A區(qū)（市商務局）。
（三）市商務局核查（4月24日—5月26日）
市商務局對區(qū)商務局、北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)商務金融局初審合格的拍賣企業(yè)進行核查，核查方式除網(wǎng)上核查企業(yè)提供的材料外，還將聯(lián)合區(qū)商務局、北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)商務金融局、北京拍賣行業(yè)協(xié)會對企業(yè)進行現(xiàn)場核查，2023年度無故不參加核查或核查不合格的企業(yè)將被列為現(xiàn)場核查重點對象。對核查合格的拍賣企業(yè)，在北京市商務局官方網(wǎng)站進行公告；對核查不合格的拍賣企業(yè)，依法責令限期整改，核查結(jié)果向社會公告。
五、核查結(jié)果處理
（一）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，責令企業(yè)限期整改，整改無效或拒不整改，為年度核查不合格：
1.報送的年度核查材料不合格；
2.未按期向北京拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)和全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)報送企業(yè)經(jīng)營情況或填報內(nèi)容不屬實；
3.不符合所批準的經(jīng)營方式和經(jīng)營范圍；
4.雇傭未經(jīng)拍賣師注冊單位同意、未依法注冊的拍賣師或其他人員充當拍賣師主持拍賣活動；
5.被市場監(jiān)督管理部門列入經(jīng)營異常目錄。
（二）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，為年度核查不合格：
1.逾期不參加年度核查，且未提供因不可抗力因素造成的原因說明；
2.虛報、瞞報年度核查內(nèi)容；
3.出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)。
（三）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，將收回企業(yè)拍賣經(jīng)營批準證書：
1.成立后六個月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明；
2.拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散；因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責令關(guān)閉；因不能清償?shù)狡趥鶆眨灰婪ㄐ嫫飘a(chǎn)，由有關(guān)部門依法注銷；
3.無拍賣師在企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)的；
4.上年度核查中被列為不合格的企業(yè)，核查時未進行相應整改的。
（四）有其他違規(guī)行為的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行處理。
六、有關(guān)要求
（一）各拍賣企業(yè)報送材料必須真實、準確、完整，并要在規(guī)定的時間內(nèi)報送年度核查材料，逾期不報送材料者，視為自動放棄拍賣經(jīng)營資格，列為年度核查不合格企業(yè)。
（二）負責核查的工作人員要對企業(yè)報送材料進行嚴格審核，發(fā)現(xiàn)材料不符合要求的，隨時要求企業(yè)補正和說明。有疑問的要深入進行核查或深入企業(yè)現(xiàn)場核查，切實把年度核查作為規(guī)范行業(yè)發(fā)展的重要舉措。
特此通知。
聯(lián)系方式：
北京市商務局行政審批服務中心：010-89150496
北京市拍賣行業(yè)協(xié)會：010-68334469
北京拍賣網(wǎng)技術(shù)支持電話：010-57327570
北京市商務局流通發(fā)展處：010-55579571
附件下載：
附件1：拍賣企業(yè)年度核查報告書（2024年度）
附件2：拍賣企業(yè)非法集資風險排查自查情況表
附件3：各區(qū)商務局、北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)商務金融局聯(lián)系電話
附件4：2024年度拍賣企業(yè)現(xiàn)場核查登記表
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